证券市场硕士论文法律方向范文

证券市场硕士论文法律方向范文---证券市场先行赔付制度研究

摘要：投资者保护一直是证券市场关注的重点。但是证券市场中的各种违法违规行为不仅对投资者的合法权益带来损害,更对我国证券市场的稳定性带来严重挑战。目前,证券诉讼成本高且耗时长,受损投资者仍然面临着求偿难的问题。为加强对投资者的保护,有效遏止证券市场存在的违法行为,营造一个健康的证券市场环境,逐步建立起多元化的证券纠纷解决机制,新《证券法》第93条新增了因欺诈发行或虚假陈述等引发民事责任后的“先行赔付”制度,此为新《证券法》对于投资者保护的一项重要举措。但是,我国《证券法》对先行赔付制度只是做了原则性的规定,缺少具体的细则,尚不足形成一套完整具体的制度实施规范,我国司法实践的适用提供依据,因此有必要对先行赔付制度中的具体操作细则进一步完善,以便充分发挥该制度的优势。本文采用案例分析法、文献分析法、比较研究法等方法对证券法中的先行赔付制度进行概括阐述,从先行赔付制度的基础理论出发,分析该制度的现状及存在的问题,同时借鉴美国证券市场中相关赔付制度的实践适用经验,结合我国证券市场的特点,对我国证券市场存在的问题针对性的提出完善建议。本文认为,先行赔付制度是一种诉讼外的和解机制,先行赔付协议双方当事人通过平等自愿原则而签署赔付协议,不仅能够高效妥善的解决证券市场中的侵权纠纷,同时能够及时补偿受损投资者因证券违法行为而遭受的损失,符合证券市场交易的高效性。先行赔付制度的启用应当以赔付人的自愿为原则,以行政处罚措施为辅助手段,建立一种激励机制,以从轻、减轻处罚的规则来激励先行赔付人主动承担赔付责任,协调先行赔付各方的关系。作为一种有效的投资者保护机制,应出台更加完善的操作指南,从责任主体、规范赔付方案制定程序、保证赔付义务人的追偿权等方面进一步细化,使先行赔付制度具有更加厂阔的适用空间。

关键词：先行赔付;投资者保护;和解协议;专项基金;

摘要

ABSTRACT

第1章 绪论

    1.1 研究背景和意义

        1.1.1 研究背景

        1.1.2 研究意义

    1.2 国内外文献综述

        1.2.1 国内文献综述

        1.2.2 国外文献综述

        1.2.3 国内外文献评析

    1.3 研究内容与研究方法

        1.3.1 研究内容

        1.3.2 研究方法

    1.4 主要工作及创新之处

    1.5 论文的基本结构

第2章 证券市场先行赔付制度的基础理论

    2.1 证券市场先行赔付制度的内涵与功能

        2.1.1 证券市场先行赔付制度的内涵

        2.1.2 证券市场先行赔付制度的功能

    2.2 证券市场先行赔付的法律性质

        2.2.1 侵权法律关系与合同法律关系

        2.2.2 民事和解而非行政和解

    2.3 证券市场先行赔付制度涉及的法律关系

        2.3.1 先行赔付人与投资者之间的外部法律关系

        2.3.2 先行赔付人与其他责任主体之间的内部法律关系

    2.4 小结

第3章 我国证券市场先行赔付制度的现状及存在的问题

    3.1 我国证券市场先行赔付制度的内容

    3.2 我国证券市场先行赔付的司法实践

        3.2.1 万福生科案

        3.2.2 海联讯案

        3.2.3 欣泰电气案

        3.2.4 证券市场先行赔付的实践案例分析

    3.3 我国证券市场先行赔付制度存在的问题

        3.3.1 先行赔付各方主体的问题

        3.3.2 先行赔付实施的具体细则缺乏

        3.3.3 先行赔付协议的效力问题

        3.3.4 先行赔付所形成债权的追偿问题

    3.4 小结

第4章 美国证券市场相关赔付制度及其对我国的启示

    4.1 证券集团诉讼制度

    4.2 公平基金制度

    4.3 美国赔付制度对我国先行赔付制度的启示

    4.4 小结

第5章 我国证券市场先行赔付制度的完善建议

    5.1 细化先行赔付各方主体

        5.1.1 扩大赔付主体范围

        5.1.2 明确赔付对象

    5.2 完善先行赔付制度的具体实施机制

        5.2.1 明确赔付时间节点

        5.2.2 确定先行赔付资金来源

        5.2.3 完善先行赔付基金的监管

        5.2.4 赔付方案的制定

    5.3 厘清赔付协议的效力

    5.4 保障先行赔付后求偿权的充分行使

    5.5 制定先行赔付激励机制

    5.6 小结

结论与展望

    1、结论

    2、展望

参考文献

致谢