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摘要：伴随着我国经济的持续增长和居民收入水平的持续上升,居民的资产管理需求不断提升,与此同时,信托投资公司、商业银行、证券公司、期货公司等金融机构竞相涉足资产管理业务,该领域已经成为各类金融机构业务发展中的竞争焦点。在资管业务快速发展的同时,各类乱象频出、金融风险隐现,不仅在微观层面影响到金融机构的可持续发展,更在宏观层面威胁到我国的金融环境稳定发展。2018年,中国证券监督管理委员会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套细则,这一“资管新规”的推出翻开了我国金融机构资产管理业务监管的新篇章,标志着资产管理行业已经进入了后监管时代,对开展该类业务的金融机构提出了更为严格的风险管理要求。RWBN公司作为在我国期货行业中具有较大影响力的期货公司,涉足资产管理业务较早,资产管理业务规模庞大、在行业中占比较高,如何适应“资管新规”的推出后新的监管格局,在业务发展回归资产管理业务信托本质的背景下,如何有针对性地强化资产管理业务的内部风险管理,这不仅对该公司资产管理业务的进一步规范发展具有直接影响,也对实现该公司可持续稳健发展意义重大。因此,本文以RWBN期货公司为研究对象,在对该领域相关研究文献梳理基础上,介绍了该公司资产管理业务的发展现状和风险管理中存在的问题,指出该公司资产管理业务中存在风险结构缺陷、风险信息建设滞后、风险管理技术有待提升和风险管理人才匮乏等一系列的问题。进一步地,利用风险管理研究范式,在对RWBN期货公司资产管理业务风险识别基础上,评估了操作风险、市场风险、流动性风险、合规风险。继而,本文基于RWBN期货公司资管业务风险管理所具有的内部优势与劣势以及所面临的的外部机会和威胁,运用SWOT方法建立策略矩阵,在各类策略的详细分析基础上选择最符合RWBN期货公司的劣势-机会策略,作为提升风险管理管理水平的策略。随后,针对性地提出具体风险管理策略实施办法,从细节上完善RWBN期货公司资管业务风险管理。最后,从四个方面提出RWBN期货公司资管业务风险管理的保障措施。
摘要
Abstract
1 绪论
1.1 研究的背景与意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 研究现状综述
1.2.1 国外研究现状
1.2.2 国内研究现状
1.2.3 文献评述
1.3 研究内容
1.4 研究方法
2 相关概念界定和理论基础
2.1 相关概念界定
2.1.1 期货公司主要业务类型
2.1.2 期货公司资管业务类型
2.1.3 资管新规
2.2 理论基础
2.2.1 风险管理理论
2.2.2 全面风险管理理论
2.2.3 期货资产管理风险管理流程
3 RWBN期货公司资产管理业务风险管理现状及问题
3.1 RWBN期货公司及其资管业务现状
3.1.1 RWBN期货公司现状
3.1.2 RWBN期货公司资管业务现状
3.2 RWBN期货公司资管业务风险管理现状
3.2.1 公司风险管理组织架构
3.2.2 资管业务风险管理流程体系
3.2.3 资管业务风险管理制度建设
3.3 RWBN期货公司资管业务风险管理存在的问题
3.3.1 鹤翼资产管理系统问题
3.3.2 信息系统与交易系统建设不健全
3.3.3 风险管理技术缺失
3.3.4 资产管理人才缺口
3.3.5 客户培训缺乏
4 RWBN期货公司资产管理业务风险识别与评估
4.1 操作风险
4.2 市场风险
4.3 流动性风险
4.3.1 资金流动性风险
4.3.2 头寸流动性风险
4.4 合规风险
5 RWBN期货公司资产管理业务风险管理策略制定
5.1 风险管理的内外部环境分析
5.1.1 优势
5.1.2 劣势
5.1.3 机会
5.1.4 威胁
5.2 风险管理策略选择
5.2.1 策略集合
5.2.2 策略选择
6 RWBN期货公司资产管理业务风险管理策略实施
6.1 操作风险管理
6.1.1 产品研发上线严格化
6.1.2 风险监测处置及时化
6.1.3 风险总结预防落地化
6.2 市场风险管理
6.2.1 构建风险监测指标体系
6.2.2 持续完善交易系统
6.2.3 加强风险预判与阶梯管理
6.3 流动性风险管理
6.3.1 资金流动性风险管理
6.3.2 头寸流动性风险管理
6.3.3 流动性期限结构管理
6.4 合规风险管理
7 RWBN期货公司资产管理业务风险管理保障措施
7.1 组织结构优化
7.2 客户结构优化
7.3 风险管理现代技术优化
7.4 加大内部人才培养和优化
结语
致谢
参考文献
